Namen Der Nächsten Generation

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Finanzmarktaufsicht in Deutschland

Umfasst neben dem Fokus auf Bankaufsichtsrecht auch weitere aufsichtsrechtliche Themen im Bereich Finanzdienstleistungen. Die stärksten Kanzleien in der Beratung im FinTech-Segment sind Teil eines gesonderten Rankings.

Clifford Chance

Clifford Chance betreut sämtliche bank- und finanzmarktaufsichtsrechtliche Themen im Rahmen von M&A-Transaktionen, an deren Federführung oftmals Praxisgruppenleiter Marc Benzler steht, sowie bei aufsichtsrechtlichen Untersuchungen, Erlaubnis-, Inhaberkontroll- und sonstigen aufsichtsrechtlichen Antragsverfahren als auch bei aufsichtsrechtlichen Fragestellungen betreffend die Dokumentation und Regulierung von Derivaten. Neben der Transaktionsarbeit zählt Benzler zu den zentralen Ansprechpartnern für Mandate mit Bezug auf das europäische Aufsichtsrecht, was nicht zuletzt der engen Kooperation mit der internationalen Financial Regulatory Group der Kanzlei geschuldet ist. Unterstützt wird er unter anderem von Counsel Kerstin Schaepersmann, die ihre breite aufsichtsrechtliche Expertise durch Beratungskompetenzen im Bereich der strukturierten Finanzierungen ergänzt.

Praxisleiter:

Marc Benzler


Weitere Kernanwälte:

Kerstin Schaepersmann


Referenzen

‘Spitzenposition im Bereich der aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen für Finanztermin- und Wertpapierfinanzierungsgeschäfte. Sehr hohe Fachkompetenz und Marktkenntnis.’

‘Expertise, Zuverlässigkeit.’

‘Schnell und hohe Qualität.’

Hengeler Mueller

Hengeler Muellers breite Praxis umfasst neben der Beratung zur Krypto-Regulierung und der Strukturierung von Zahlungssystemen insbesondere die aufsichtsrechtliche Begleitung von M&A-Transaktionen und Finanzierungsrunden. Daneben vertritt man Mandanten, darunter Finanzinstitutionen, Investoren und Vermögensverwalter, bei Enforcement-Verfahren und gerichtlichen Auseinandersetzungen und dies regelmäßig in enger Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team. Diesem Kompetenzspektrum geschuldet befassten sich jüngste Mandate unter anderem mit dem Themenblock Greenwashing, die zudem die ESG-Expertise des Teams zur Schau stellten, sowie mit diversen BaFin-Verfahren. Zu den zentralen Ansprechpartnern zählen die beiden Bankaufsichtsrechtsexperten Dirk Hermann Bliesener und Christian Schmies; letzterer ist zudem der zentrale Ansprechpartner für den Themenbereich FinTech und insbesondere für Themen betreffend Kryptowährungen und Zahlungsdienste.

Weitere Kernanwälte:

Dirk Hermann Bliesener; Carl-Philipp Eberlein; Christian Schmies; Stefan Krauss


Highlight-Mandate


A&O Shearman

Durch die Einbettung in das internationale Netzwerk betreut A&O Shearman sämtliche bankaufsichtsrechtliche und produktbezogene Fragestellungen, einschließlich digitaler Produkte an der kapitalmarktrechtlichen Schnittstelle und Themen mit Kryptobezug. Zur besonderen Stärke zählt weiterhin die regulatorische Begleitung von Finanzinstituten bei M&A-Transaktionen und Umstrukturierungen, wenngleich man Mandanten auch regelmäßig beim deutschen Markteintritt und bei Bankgründungen unterstützt und eine breite ESG- und Compliance-Themenpalette abdeckt; letzteres Themenfeld umfasst die Begleitung von BaFin-Sonderprüfungen. FinTechs mandatieren das Team zudem bei der Beantragung von BaFin-Lizenzen. Praxisgruppenleiter Alexander Behrens versinnbildlicht den facettenreichen und internationalen Beratungsansatz des Teams und berät zum gesamten Spektrum des nationalen und europäischen Finanzaufsichtsrechts.

Praxisleiter:

Alexander Behrens


Referenzen

‘Zuverlässige Kompetenz und starkes internationales Netzwerk, insbesondere mit Backing des UK-Büros, das auch zu EU-Themen berät.’

‘Sehr fundierte und breite Expertise in einem sehr dynamischen regulatorischen Umfeld machen das Team zu einer zentralen Anlaufstelle für die vielfältigen aufsichtsrechtliche Fragestellungen.’

‘Wir arbeiten seit vielen Jahren mit Alexander Behrens zusammen und wissen nicht nur seine exorbitante fachliche Expertise, sondern auch seine unprätentiöse, freundliche und vertrauensvolle Persönlichkeit sehr zu schätzen.’

‘Die Arbeitsergebnisse sind in der Unternehmenspraxis immer ausgezeichnet verwertbar.’

Kernmandanten

Bitpanda


BlockFi


Lloyds Bank


ING Bank


Nomura


SMBC Bank


SMBC Nikko Capital Markets


Volkswagen AG


Volkswagen Financial Services and Bank


Highlight-Mandate


  • Beratung eines Bankenkonsortiums im Zusammenhang mit der Emission einer dematerialisierten Anleihe über eine Blockchain-gestützte Plattform durch die Europäische Investitionsbank (EIB) nach Luxemburger Recht.
  • Beratung von verschiedenen Banken und Finanzinstituten im Zusammenhang mit der ESG-Regulierung.
  • Beratung von verschiedenen Banken und Finanzinstituten beim Markteintritt in Deutschland.

Hogan Lovells International LLP

Hogan Lovells International LLP berät entlang des gesamten bankaufsichtsrechtlichen Themenspektrums und agiert hierbei regelmäßig an der kapitalmarktrechtlichen Schnittstelle; diese Schnittstellenexpertise wird unter anderem im Rahmen digitaler Produkteinführungen abgefragt und floss zuletzt zudem in die Begleitung von Verfahren gegen die Europäische Abwicklungsbehörde (Single Resolution Board) im Zusammenhang mit der Bankenabgabe bzw. mit Beiträgen zum Europäischen Abwicklungsfonds (SFR) ein. Weitere Schwerpunkte legt man auf die Begleitung von Bankenrestrukturierungen und BaFin-Lizenzverfahren sowie die Beratung im Zahlungsverkehrsbereich. Mandatiert wird man hierzu von Banken, Kreditinstituten und internationalen Unternehmen. Der sowohl im institutionellen als auch im produktspezifischen Aufsichtsrecht versierte Richard Reimer leitet die Praxis, der auch Counsel Andreas Doser (unter anderem Finanzprodukteinführungen, Kooperationen und Outsourcing-Vereinbarungen) und die im Januar 2024 zur Partnerin ernannte Sarah Wrage (neben Bankaufsichtsrecht auch Zahlungsdienste- und Investmentrecht) angehören.

Praxisleiter:

Richard Reimer


Weitere Kernanwälte:

Tim Oliver Brandi; Jochen Seitz; Julian Fischer; Peter Maier; Andreas Doser; Sarah Wrage


Referenzen

‘Sehr praxisorientiertes Team mit flexibler Herangehensweise.’

‘Professioneller und schneller Kontakt; ausgewiesene Markt- und Fachexpertise.’

‘Herausragende bankaufsichtsrechtliche Kenntnisse von Dr. Julian Fischer.’

‘Hervorragende Sachkenntnis, ein pragmatischer und ergebnisorientierter Ansatz und ein gut eingespieltes Team garantieren kompetente und zeitkritische Beratung.’

‘Das Team zeichnet neben der langjährigen Erfahrung, dem tiefen Verständnis von Transaktionen und Abläufen und der rechtlichen Materie selbst v.a. aus, dass aktiv immer wieder Impulse aufgrund aktueller regulatorischer Entwicklungen gegeben werden und Abstimmungen zu solchen Themen unkompliziert und direkt möglich sind und schnell zu zielführenden Lösungen führen.’

‘Jochen Seitz zeichnet seine große Erfahrung und sein tiefes Verständnis aus.’

‘Die Zusammenarbeit ist reibungslos, pragmatisch und hiermit zeiteffizient.’

Kernmandanten

Cflox GmbH


Deutscher Derivate Verband


Marex Financial


Mitsubishi Corporation Gruppe


Nord/LB – Girozentrale


NRW.Bank


REWE Markt GmbH / pay.cetera B.V.


Scalable Capital


Tilta Fintech GmbH


Highlight-Mandate


  • Beratung einer US-Investmentbank zu aufsichtsrechtlichen Fragen im Zusammenhang mit Kryptowährungen.
  • Beratung der Misubishi Corporation Gruppe beim Verkauf sämtlicher Geschäftsanteile an der MCE Bank GmbH an die Santander Consumer Bank AG.
  • Beratung der REWE Markt GmbH zu Fragen des Zahungsverkehrs und insbesondere zu innovativen Zahlungsmethoden.

Latham & Watkins LLP

Latham & Watkins LLP besticht weiterhin durch die Expertise in der aufsichtsrechtlichen Begleitung von M&A-Transaktionen bzw. auch von Transaktionen mit Private Equity-Bezug. Das Tätigkeitsportfolio umfasst zudem die Begleitung aufsichtsrechtlicher Untersuchungen und Enforcement-Verfahren der EZB und der BaFin bzw. präventive Compliance-Themen sowie Meldepflichten, Erlaubniserfordernisse für deutsche Geschäftstätigkeiten, einschließlich im Zusammenhang mit Kryptowährungen stehender Dienstleistungen, und die Implementierung von ESG-Strategien. Geleitet wird das Team von Markus Krüger (transaktions- und finanzaufsichtsrechtliche Beratung) und Axel Schiemann, dessen regulatorische Expertise jüngst im Rahmen einer grenzüberschreitenden Untersuchung zur AML-Compliance sowie innerhalb der Betreuung eines globalen Krypto-Plattformbetreibers bei der Lizenzbeantragung für Krypto-Handels- und Verwahrdienstleistungen abgefragt wurde.

Praxisleiter:

Markus Krüger; Axel Schiemann


Referenzen

‘Hohes Fachwissen und Zuverlässigkeit.’

‘Markus Krüger und Axel Schiemann verfügen über langjährige Erfahrung und Expertise.’

‘Sehr stark in technischen Regulierungsfragen. Umfassende Kenntnis und Erfahrung in Fragen rund um Finanzdienstleistungen und in der Zusammenarbeit mit der BaFin und der EZB.’

Kernmandanten

Aareal Bank AG


Apollo Global Management, LLC


Bankhaus Lampe


Bundesverband deutscher Banken e.V. – Einlagensicherungsfonds


dwins GmbH


DXC


eToro Group Limited


Evercore


Hg Capital


IKB Deutsche Industriebank AG


La Caisse de dépôt et placement du Québec (CDPQ) / General Atlantic


Prosegur


Simon Property Group


Highlight-Mandate


  • Beratung der Bundesverband deutscher Banken e.V. und des Einlagensicherungsfonds (ESF) in Bezug auf die Entschädigung der Einleger der Greensill Bank GmbH.
  • Beratung des Aufsichtsrats der Aareal Bank bei der geplanten Investitionsvereinbarung mit der Atlantic BidCo GmbH.
  • Beratung der deutschen Tochtergesellschaft von Evercore in allen aufsichtsrechtlichen und Compliance-Fragen, insbesondere bei der Aufnahme des grenzüberschreitenden europäischen Geschäfts (Passporting).

Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbHs Mandanten werden zu sämtlichen regulatorischen Fragen des Bank-, Finanzdienstleistungs- und Investmentrechts beraten und profitieren hierbei insbesondere von der umfassenden Expertise des Teams im FinTech-Bereich. Frank Müller betreut unter anderem die Strukturierung von Geschäftsmodellen und die Beantragung von BaFin-Erlaubnissen, während Peter Frey entlang des gesamten finanzaufsichtsrechtlichen Spektrums berät und zudem über Expertise im Geldwäscherecht und im Outsourcing-Bereich verfügt. Anna Izzo-Wagner wurde während des Berichtszeitraums unter anderem bei Kontrollverfahren der BaFin und zu Themen betreffend die Europäische Crowdfunding-Verordnung (ECSPR) mandatiert. Nasim Jenkouk (Banken- und Finanzrecht mit Schwerpunkt auf FinTech) wechselte im April 2023 zu Ebner Stolz Mönning Bachem.

Weitere Kernanwälte:

Susanne Grohé; Frank Müller; Peter Frey; Christian Walz; Matthäus Schindele; Anna Izzo-Wagner; Alireza Siadat; Florian Lörsch


Kernmandanten

Toyota Kreditbank GmbH


Vereinigte Volksbank


Raiffeisen Bank eG


Olinda Branch Office Germany (Qonto)


NAVIGATOR CAPITAL VCC


Trade Republic Bank GmbH


Founders Fund Trade Republic LLC


Ferrari Financial Services GmbH


Teylor AG


Accel London VI. L.P.


Feri Trust (Luxembourg) S.A.


J&T Banka, a.s.


Banxware


Solaris SE


Helaba Digital GmbH & Co. KG


Binance Deutschland GmbH


Fuel


Expatrio Global Services


GmbH


New Horizon GmbH


PAYONE GmbH


Prepaid Verband Deutschland e.V.


Concardis GmbH


smava GmbH


Fireblocks


Stokr


Volksbank Mittweida


DZ Bank


Zalando SE


Kadmos GmbH


Tangany GmbH


B4C Markets BV


FinTecSystems GmbH


October Deutschland GmbH


Swarm Capital


MISA Art


Business Service Solution GmbH


Byte Federal, Inc


PPRO Holding GmbH


Tomorrow GmbH


adorsys GmbH


Mangopay SA


Highlight-Mandate


  • Beratung der Solaris SE zur Übernahme des ADAC-Kreditkartenportfolios.
  • Beratung der FinTech-Volksbank VVRB (Vereinigte Volksbank Raffeisenbank) bei der aufsichtsrechtlichen Ausgestaltung von Refinanzierungsstrukturen für Buy now, Pay later-Anbieter.
  • Beratung der Toyota Kreditbank im Zusammenhang mit allen regulatorischen und zahlungsrechtlichen Fragen mit Schwerpunkt auf der Umsetzung einer Marktplatzlösung.

CMS

Basierend auf der Branchenexpertise in der Automobilindustrie ist CMS ein routinierter Berater von Autobanken und Leasinginstituten bei der Gründung von Einlagekreditinstituten, während man weitere Schwerpunkte auf die Vertretung von Banken und anderen Finanzmarktteilnehmern in Prozessen gegenüber der BaFin und der Bundesbank sowie in Sonderprüfungsverfahren legt als auch auf die an der arbeitsrechtlichen Schnittstelle liegenden Beratung zu sektorspezifischen Vergütungsfragen. Abgerundet wird dieses Angebot durch Expertise in kryptobezogenen Geschäftsmodellen sowie in Governance- und ESG-Themen; letztere sind oftmals Teil der Sustainable Finance-Mandatsarbeit. Geleitet wird die Abteilung von Joachim Kaetzler, der zugleich als Co-Head der internationalen ESG Task Force agiert, und Andrea München, die neben dem deutschen auch das luxemburgische und europäische Finanzaufsichtsrecht abdeckt.

Praxisleiter:

Joachim Kaetzler; Andrea München


Referenzen

‘Das Team hat ein herausragendes Wissen im Bereich des Bank- und Finanzrechts und hat uns immer sehr gut und pragmatisch beraten.’

‘Ich möchte an dieser Stelle Joachim Kaetzler ganz deutlich herausheben. Er hat ein außerordentlich breites Wissen und sehr viel Erfahrung in diesem Bereich, was ich immer sehr geschätzt habe. Er hat uns sehr gut beraten und die richtigen Empfehlungen gegeben.’

Highlight-Mandate


Noerr

Noerrs facettenreiches Beratungsangebot basiert auf der engen praxisübergreifenden Zusammenarbeit: So berät man an der arbeitsrechtlichen Schnittstelle zu Institutsvergütungsthemen und an der IT- und Datenschutzschnittmenge zu Fragestellungen betreffend IT-Sicherheit, datengetriebene Geschäftsmodelle und das Bankgeheimnis, während man mit der Transaktionspraxis Banken-M&A-Mandate betreut. Daneben mandatiert der aus Banken, Zahlungsdiensteanbietern, Vermögensverwaltern, Investoren und Unternehmen bestehende Mandantenstamm das Team regelmäßig im Compliance-Bereich, insbesondere im Rahmen der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen (MiFID, MiFID II) sowie im AML-Kontext, als auch zu Kooperationsverträgen, BaFin-Verfahren und im Zahlungsdiensterecht. Geleitet wird das Team vom Versicherungsaufsichtsrechtsexperten Thomas Heitzer und Jens Kunz, der neben dem Finanzaufsichtsrecht auch das Investment- und Geldwäscherecht abdeckt. Die Bedeutung der finanzaufsichtsrechtlichen Betreuung von M&A-Transaktionen unterstrich man mit der Partnerernennung von Dominik Kloka im Januar 2024.

Praxisleiter:

Jens Kunz; Thomas Heitzer


Weitere Kernanwälte:

Torsten Fett; Karl-Alexander Neumann; Dominik Kloka


Referenzen

‘Exzellente Expertise, äußerst schnelle Reaktion und top Analyse-Fähigkeiten.’

‘Ausgezeichnet hat sich in unserem Projekt insbesondere Karl-Alexander Neumann, der durch sein breites Fachwissen und seine hohe Leistungsfähigkeit herausstach.’

‘Fachlich sehr versiertes und kundenorientiertes Team im Bankaufsichtsrecht.’

‘Jens Kunz verfügt über langjährige Expertise und kennt sich hervorragend mit neuen regulatorischen Entwicklungen und den Bedürfnissen der Mandanten aus.’

‘Sehr freundliches und zuvorkommendes Personal, das bestrebt ist, die Kundenwünsche bestmöglich umzusetzen. ’

‘Jens Kunz ist ein pragmatischer, fachkundiger und lösungsorientierter Advokat, der die aktuellen Themen im Blick hat. Zielgerichtete Beratung, die nicht darauf abzielt, unbedingt neue Mandate zu erhalten.’

Kernmandanten

Baader Bank AG


FlatexDEGIRO Bank AG


Frankfurter Volksbank eG


Inflexion


Lunis Vermögensmanagement AG


Summit Partners


VTB Bank (Europe) SE


Wirecard AG (Insolvenzverwalter)


Deutsche Börse


Highlight-Mandate


  • Beratung von Summit Partners bei einer Buy-and-Build-Strategie zum Erwerb unabhängiger Vermögensverwalter in der DACH-Region; Strukturierung einer innovativen PE-Erwerbsstruktur unter dem neu in Kraft getretenen Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).
  • Beratung der VTB Bank (Europe) SE bei der Rückführung der Geschäftstätigkeit.
  • Beratung einer führenden deutschen Bank bei einem BaFin-Verfahren im Hinblick auf AML-Compliance, einschließlich einer gutachterlichen Stellungnahme.

SERNETZ • SCHÄFER

SERNETZ • SCHÄFERs bankaufsichtsrechtliche Expertise kommt weiterhin insbesondere im Litigation-Kontext zum Einsatz, wenngleich man auch regelmäßig mit der regulatorischen Begleitung von M&A-Transaktionen, der Entwicklung neuer Finanzprodukte, einschließlich derer im digitalen Bereich, und diversen zahlungsdiensteaufsichts- und geldwäscherechtlichen Themen betraut wird. Hierbei agiert man vorwiegend für Groß- und Landesbanken, jedoch auch für Private Equity-Gesellschaften und Unternehmen. Der im Bank-, Kapitalmarkt- und Finanzaufsichtsrecht versierte Frank Schäfer leitet die Praxis, der auch Jörg Mimberg (FinTech und Zahlungsdiensteaufsichtsrecht) und Thomas Eckhold (Bank-, Kapital- und Finanzaufsichtsrecht) angehören.

Praxisleiter:

Frank Schäfer


Weitere Kernanwälte:

Jörg Mimberg; Thomas Eckhold; Ferdinand Kruis; Helge Großerichter; Thomas Klanten; Andreas Höder


Referenzen

‘Das Team von Sernetz Schäfer gehört für mich zu den führenden Kanzleien für alle bankaufsichtsrechtlichen und Abwicklungsthemen.’

‘Thomas Eckhold ist mein klarer Go-to-Partner, dessen konstruktive, kritische und gleichzeitig wertschätzende sachliche Art ich sehr schätze.’

‘Ferdinand Kruis ist ein ausgezeichneter Anwalt mit hohem Durchsetzungsvermögen.’

‘Andreas Höder ist ein exzellenter Prozessanwalt mit enormer Erfahrung im Finance- und Corporate-Bereich. Er ist durchsetzungsstark und juristisch hervorragend.’

‘Die Kanzlei hat uns im Bereich Regulatorik exzellent vertreten.’

Kernmandanten

Deutsche Pfandbriefbank


EP Global Commerce


Hypo Real Estate


ProSiebenSat1 SE


Stadtsparkasse München


UniCredit Bank AG


VTB Bank (Europe) SE


WealthCap


Wirecard Bank AG


Highlight-Mandate


  • Beratung der Wirecard Bank infolge des Wirecard-Skandals, insbesondere Beratung zur aufsichtsrechtlichen Abwicklung des Instituts in enger Abstimmung mit der BaFin.
  • Bank- und bankaufsichtsrechtliche Begleitung der VTB Bank (Europe) SE bei der Abwicklung der Bank infolge der EU-Sanktionen und aufsichtlichen Anordnungen der BaFin; Überführung der Bank in die ordentliche Abwicklung.
  • Aufsichtsrechtliche Begleitung von EP Global Commerce beim Zuerwerb weiterer Anteile an der METRO AG mit Blick auf den in der METRO Gruppe befindlichen Rückversicherer; Einleitung und Durchführung neu erforderlich gewordener aufsichtsrechtlicher Verfahren im Rahmen dieser Transaktion.

Gleiss Lutz

Gleiss Lutz ist insbesondere für die Betreuung krisen- und restrukturierungsnaher Mandate sowie transaktionsbezogener Themen bekannt, was nicht zuletzt der engen Kooperation mit den M&A- und Corporate-Teams geschuldet ist. Daneben berät man zum Zahlungsdiensterecht und im FinTech-Sektor und wird regelmäßig - unter anderem von Banken - im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Vergütungsanforderungen mandatiert. Maximilian von Rom leitet die aufsichtsrechtliche Praxis und zählt das europäische Bankaufsichtsrecht zu seinem Kompetenzkatalog. Im September 2023 konnte man Christian Hissnauer (Bankaufsichtsrecht und Finanzmarktregulierung) von Clifford Chance für sich gewinnen.

Praxisleiter:

Maximilian von Rom


Weitere Kernanwälte:

Kai Arne Birke; Christian Hissnauer


Kernmandanten

FUW Treuhand Projekt GmbH


BVR – Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken


SBI Group


Octopus Investments


MAP-WSV Beteiligungen GmbH


HDI VVaG


MoneyGram


Highlight-Mandate


  • Beratung der FUW Treuhand Projekt GmbH als gerichtlich bestellter Treuhänder für die Stimmrechte der VTB Bank (Europe) SE.
  • Beratung des Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken (BVR) bei einem Projekt, insbesondere im Hinblick auf die Erstellung eines Konzepts zur Strukturierung einer oder mehrerer Investmentplattformen für die VR Gruppe.
  • Beratung einer Ratingagentur bei der Erstellung des Gutachtens über die Verwendung von ESG-Ratings zur Erfüllung nachhaltigkeitsbezogener Offenlegungspflichten nach der EU-Offenlegungsverordnung (EU 2019/2088).

GSK Stockmann

Die Vertretung von Banken gegenüber der Europäischen Zentralbank sowie die im Zusammenhang mit Digitalisierungs- und Nachhaltigkeitsthemen stehende Mandatsarbeit – darunter befinden sich elektronische Zahlungsmittel, Plattformisierungen und der CO2-Zertifikatehandel – zählen zu den Tätigkeitsschwerpunkten von GSK Stockmann. Plattformbetreiber, Unternehmen, Finanzinstitute und FinTechs profitieren zudem von der engen Kooperation mit dem unter der Leitung von Andreas Heinzmann stehenden Luxemburger Standort, der insbesondere im Investmentkontext herangezogen wird. Timo Bernau leitet die Praxis in Deutschland und betreut sämtliche bank- und versicherungsaufsichtsrechtliche Fragestellungen mit einem Schwerpunkt auf den FinTech-Bereich. Lisa Watermann (Sustainable Finance, Investmentrecht) wurde im Januar 2023 zur Local Partnerin ernannt.

Praxisleiter:

Timo Bernau; Andreas Heinzmann


Weitere Kernanwälte:

Okko Hendrik Behrends; Philippe Lorenz; Robert Kramer; Lisa Watermann


Referenzen

‘Das Team hat stets hervorragende Arbeitsergebnisse, Empfehlungen und Identifizierung neuer Rechtsstrategien geliefert.’

‘Unser Ansprechpartner hat uns durch viele komplizierte und einzigartige Rechtsangelegenheiten und Verfahren geführt und dabei bei jedem Schritt stets klare und prägnante Ratschläge gegeben.’

‘Sehr hoher Kenntnisgrad zur Situation von FinTech-Start-ups. Dadurch sehr kompetente Beratung und Top-Ergebnisse.’

‘Hohes Engagement.’

‘Kompetentes Team mit kurzen Antwortzeiten.’

‘Immer erreichbar und lösungsorientiert.’

Kernmandanten

Siemens AG


3Red Partners LLC., Chicago


InCred GmbH


Salt Global Tech Ltd


Finba Technologies GmbH


Twinu GmbH


xcircle UG


YAPI ve KREDI BANKASI A.S.


Hoeller Electrolyzer GmbH


GLS Gemeinschaftsbank eG


Catella Real Estate AG Nein


Solaris SE


DF Deutsche Finance Systems GmbH


Frankfurt School of Finance & Management gGmbH


Frankfurt School Financial Services GmbH


Highlight-Mandate


  • Beratung der Siemens AG bei der rechtlichen Strukturierung und der Emission einer Kryptowertpapier-Anleihe nach dem Gesetz über elektronische Wertpapiere (eWpG).
  • Beratung der DF Deutsche Finance Systems GmbH im BaFin-Erlaubnisverfahren zum Erwerb der Lizenz als Kryptoregisterführer nach dem KWG, einschließlich der Erstellung der technischen Dokumentation sowie der internen und externen Compliance-Dokumentation.
  • Beratung der Solaris SE im Bereich Payment sowie beim Einstieg in den Wertpapierhandel und im Rahmen von Kooperationen.

Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Banken und Unternehmen finden bei Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH Expertise in der Begleitung von BaFin-Erlaubnisverfahren, Markteintritts- und Freistellungsthemen, transaktionsbezogenen Sachverhalten sowie in der regulierten Vorstandsvergütung. Dieser Themenzusammensetzung widmet sich auch Praxisgruppenleiter Mathias Hanten, während Hannes Bracht der zentrale Ansprechpartner für die Mandatsarbeit im Bereich der Zahlungsdienste ist.

Praxisleiter:

Mathias Hanten


Weitere Kernanwälte:

Hannes Bracht; Arne Wittig


Referenzen

‘Die Zusammenarbeit ist sehr lobenswert.’

‘Mathias Hanten hat uns immer sehr gut und professionell beraten und immer neue Ideen mitgebracht.’

‘Hannes Bracht und seine Kollegen sind ein dynamisches Team. Die Zusammenarbeit durch den Einsatz von Onlinelösungen war hervorragend.’

Kernmandanten

ADAC Finanzdienste GmbH


Commerzbank AG


Compay GmbH


Deutsche Lufthansa AG


EB – Sustainable Investment Management GmbH


EDEKABANK AG


GENO Broker GmbH


Global Crop Diversity Trust


Hamburgische Investitions- und Förderbank AöR


InterCard AG (Verifone Gruppe)


Investitionsbank Sachsen-Anhalt AöR


LeasePlan Deutschland GmbH


Lunadis GmbH + Co. KG (DKV Mobility Gruppe)


N26 AG


Norddeutsche Landesbank AöR


Reisebank AG


Rothschild & Co Gruppe


Sodexo Pass GmbH


Solaris SE


Sparkasse Rhein-Nahe AöR


Highlight-Mandate


  • Beratung der Investitionsbank Sachsen-Anhalt bei der Ausgründung aus der NORD/LB, inklusive Erlaubnisverfahren bei der BaFin (Erlaubniserteilung im März 2023).
  • Beratung des ADAC bei der Migration eines Kreditkartenportfolios mit 1,3 Millionen Kreditkarten von der LBB zur Solaris.
  • Erstellung der Vertragsdokumentation für ein elektronisches Kontomanagementsystem für die Commerzbank, inklusive Prüfung und Roll-out in Italien und Frankreich.

GÖRG Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB

Neben der allgemeinen bank- und aufsichtsrechtlichen Beratung legt man bei GÖRG Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB verstärkt den Fokus auf die Mandatsarbeit im Bereich Financial Litigation, wofür Praxisgruppenleiter Yorick Ruland ein zentraler Ansprechpartner ist. Außerdem unterstrich man die Bedeutung dieser Schnittstellenkompetenz mit den Partnernennungen der beiden im Bankaufsichtsrecht und der Streitbeilegung versierten Tony Beyer und Richard Franz Gerlach im Mai 2023. Zeitgleich wurde die insbesondere im Transaktionskontext agierende Cornelia Kinast in den Partnerstand erhoben. Für die Beratung zu innovativen Finanzdienstleistungen sowie in den Bereichen Zahlungsrecht und FinTech – einer weiteren Kernkompetenz des Teams – ist Matthias Terlau der zentrale Ansprechpartner.

Praxisleiter:

Yorick Ruland


Weitere Kernanwälte:

Matthias Terlau; Dania Neumann; Tony Beyer


Referenzen

‘Das Team um Dr. Matthias Terlau ist sehr kompetent und freundlich im Umgang.’

‘Matthias Terlau ist eine absolute Koryphäe im Zahlungsdiensterecht. Er kann auch komplexe Rechtsfragen aus dem Stand beantworten und ist daher ein gerne angesteuerter Ansprechpartner.’

‘Sehr praxis- und lösungsorientierte Herangehensweise; denken sich individuell in das Thema hinein; 360°-Bewertung und herausragende Expertise.’

‘Absolute Expertise im Bank- und Kapitalmarktrech. Serviceorientiert, modern und sehr erfrischend im Miteinander und Austausch.’

‘Yorick Ruland hat exzellentes Know-how. Er ist ein sehr guter Prozessanwalt und ist 24/7 im Einsatz.’

‘Neben dem umfangreichen fachlichen Know-how beeindruckt das Team immer wieder mit seiner Arbeitsweise. Egal, welche Deadline ansteht, egal wie viele Stakeholder in den Abstimmungen involviert sind, egal über wie viele Länder und Jurisdiktionen die Fälle hinausgehen, die Kollegen von Görg sind immer ‘on top of it’.’

‘Die Kollegen sind gefühlt rund um die Uhr erreichbar. Egal wie hektisch es wird, sie bleiben immer ruhig und sachlich. Ich habe noch nie gehört, dass eine noch so kurze Deadline nicht gehalten werden kann, wenn sie irgendwie möglich ist.’

‘Wenn es um BaFin-Regulierungsthemen geht, kann Matthias Terlau niemand das Wasser reichen. Er ist in der Regulatorik so firm, dass man immer ausnahmslos perfekt recherchierte Antworten bekommt und trotz seiner viel gefragten fachlichen Expertise lassen Antworten nie lange auf sich warten.’

Kernmandanten

KfW


Landesbank Berlin


Moss GmbH


OC Payment GmbH


Paydirekt GmbH


Samsung Electronics


S-Kreditpartner


Sparkasse Köln Bonn


Verimi GmbH


Highlight-Mandate


  • Beratung der Moss GmbH beim Erlaubnisantrag und -verfahren für eine E-Geld-Lizenz bei der BaFin.
  • Beratung der S-Kreditpartner/Sparkassengruppe bei der Einführung des neuen Produkts ‘FlexiGeld’.
  • Beratung mehrerer deutscher und europäischer Banken und Fondsgesellschaften im Insolvenzfall Wirecard AG im Zusammenhang mit Schadensersatzansprüchen im Gesamtumfang von rund €900 Millionen.

Lindenpartners

Lindenpartners berät Kreditinstitute, FinTech-Unternehmen und Asset-Manager zu sämtlichen bankaufsichtsrechtlichen Fragestellungen und deckt hierbei auch Schnittstellenbereiche zum IT- , Wertpapier-, Geldwäsche- und Zahlungsverkehrsrecht ab. Jüngste Mandatierungen weisen zudem vielfach ESG-Bezüge auf und dies oftmals im Zusammenhang mit Sustainable Finance-Projekten. Dieser Themenpalette widmet sich auch Praxisgruppenleiter Lars Röh. Mit dem Zugang von Jessica Glaser im April 2023 konnte man zudem das Angebot im Bereich Eigenmittel- und Abwicklungsrecht stärken; sie stieg als Associated Partnerin ein und war zuvor inhouse tätig.

Praxisleiter:

Lars Röh; Michael Kohl


 


Weitere Kernanwälte:

Nina Scherber; Nils Ipsen; Frank Zingel; Jessica Glaser


Referenzen

‘Lars Röh ist sehr erreichbar und hat eine hohe Leistungsbereitschaft.’

‘Lindenpartners zeichnet sich durch besondere Kenntnis im Bankaufsichtsrecht aus. Aber auch in allen rechtlichen Fragen rund um den Finanz- und Kapitalmarkt ist hohe Kompetenz vorhanden, ebenso im Bereich ESG.’

‘Neben Lars Röh stehen Nina Scherber und Jessica Glaser mit Rat und Tat zur Seite.’

Kernmandanten

Berliner Sparkasse


Berliner Volksbank


Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken


Deutscher Sparkassen- und Giroverband


Deutsche WertpapierService Bank AG


Hamburger Sparkasse


Weberbank


Deutscher Derivate Verband


Liqid Asset Management GmbH


S-Kreditpartner GmbH


WWF


Highlight-Mandate


  • Beratung der Donner & Reuschel AG bei der Umsetzung der europäischen ESG-Regulierung.
  • Beratung der Berliner Volksbank eG bei der Umsetzung der europäischen ESG-Regulierung (SFDR).
  • Beratung des Deutschen Derivate Verbandes (DDV) bei der Entwicklung eines Nachhaltigkeitskodexes für strukturierte Produkte.

Mayer Brown LLP

Mayer Brown LLPs aufsichtsrechtliche Praxis ist ein integraler Teil der Kapitalrechtsgruppe, wodurch die Mandatsarbeit an dieser Schnittstelle zur besonderen Stärke zählt. Mit Praxisleiter Patrick Scholl an der Federführung berät man so oftmals zur Derivateregulierung (EMIR), Benchmarks und dem Vertrieb von Wertpapieren, während man einen weiteren Schwerpunkt auf Angelegenheiten mit ESG-Bezug legt; hierzu zählt die Beratung zu nachhaltigen Finanzprodukten sowie zur Umsetzung der EU-Taxonomie-Verordnung.

Praxisleiter:

Patrick Scholl


Weitere Kernanwälte:

Marcel Hörauf; Alexei Döhl


Referenzen

‘Wir arbeiten insbesondere gerne mit Patrick Scholl zusammen. Sein umfassendes juristisches Wissen und sein praktischer Ansatz zeichnen ihn aus.’

‘Dr. Patrick Scholl liefert exzellente und pragmatische Beratung mit 360°-Sicht.’

‘Marcel Hörauf: Tiefes Wissen und enormes Engagement.’

‘Das Team zeichnet sich dadurch aus, dass es sich schnell, effizient und tief in Transaktionsstrukturen und regulatorische Fragen hineindenken kann.’

‘Die Beratung und die Zusammenarbeit im Team ist zielführend, konstruktiv und effektiv.’

Kernmandanten

DekaBank Deutsche Girozentrale


Deutscher Derivate Verband e.V. (DDV)


Highlight-Mandate


Waldeck Rechtsanwälte PartmbB

Die Beratung im FinTech- und insbesondere im Krypto-Bereich steht weiterhin im Mittelpunkt von Waldeck Rechtsanwälte PartmbBs aufsichtsrechtlicher Beratung, die man durch transaktionsbegleitende Kompetenzen ergänzt. Jüngste Mandatierungen schließen zudem Erlaubnis- und Inhaberkontrollverfahren sowie Themen im Zusammenhang mit European Long Term Investment Funds (ELTIFs) und ESG ein. Jan Liepe (Wertpapier- und Finanzdienstleistungen) und Hendrik Pielka (Bank- und Wertpapierrecht) leiten das Team gemeinsam, dem Lucas Paolazzi seit der Ernennung im Januar 2023 als Partner angehört; er ist insbesondere in der laufenden Beratung von diversen Finanzdienstleistern aktiv und spezialisiert sich auf Erlaubnis- und Inhaberkontrollverfahren.

Praxisleiter:

Jan Liepe; Hendrik Pielka


Weitere Kernanwälte:

Jens-Holger Petri; Lucas Paolazzi


Referenzen

‘Jens-Holger Petri zeichnet sich durch besonderes Branchenverständnis und Gespür für Mandantenbedürfnisse aus. Dies gepaart mit einem äußerst pragmatischen Beratungsansatz hebt die Kanzlei deutlich von Mitbewerbern ab.’

‘Sehr praxisorientierte, engagierte Kanzlei, die mit fundiertem Wissen und langjähriger Branchenerfahrung hervorragende Arbeit leistet.’

‘Fachkenntnis, themenübergreifendes Denken, Voraussicht, Risikoabschätzung, und eine Meinung haben, statt nur Szenarien runterzubeten.’

‘Jan Liepe ist zielorientiert und durchsetzungskräftig.’

‘Lucas Paolazzi verfügt über eine große Bandbreite und super Verfügbarkeit.’

‘Waldeck vereint tiefes juristisches Know-how mit Praxisnähe und findet stets handhabbare Lösungen, die das Spielfeld für das Business rechtssicher und verbindlich abstecken.’

‘Alle für uns zuständigen Anwälte verfügen über eine sehr hohe Fachkompetenz. Unsere Anfragen werden dabei stets dem erforderlichen Tiefgang und mit einem hohen Detaillierungsgrad beantwortet. Darüber hinaus ist das Antwortverhalten und dabei insbesondere die Reaktionszeit vorbildlich.’

‘Ausgezeichnetes Know-how. Die Interessen des Mandaten stehen immer im Mittelpunkt. Zielführende Beratung und ein top Netzwerk.’

Kernmandanten

Athelios Vermögensatelier SE


Austen Morris Associates


Bankhaus Scheich AG Wertpapierspezialist


BfV Bank für Vermögen AG


BCA AG


BMCE Euroservices S.A.


Development Company for Israel (Europe) GmbH


DLT Finance Holding AG


DLT Service GmbH


EUWAX Aktiengesellschaft


Gameforge AG


Hellwig Wertpapierhandelsbank GmbH


Infront Financial Technology GmbH


ING


İşbank AG


Lang & Schwarz AG


lemon.markets GmbH


mwb fairtrade Wertpapierhandelsbank AG


NatWest Bank Europe GmbH


SE TradeCom Finanzinvest


TradeCom Anlageberatung und Anlagevermittlung GmbH


Renell Wertpapierhandelsbank AG


SIX Financial Information


Sparda-Bank Berlin eG


Tradias GmbH


UmweltBank AG


Ucambio Exchange & Money Transfer GmbH


Universal-Investment-Gesellschaft mbH


vwd TransactionSolutions AG


Walter Ludwig GmbH Wertpapierhandelsbank


ICF Bank AG


Blockchain Founders Group GmbH


Impact Labs GmbH


Highlight-Mandate


  • Beratung der Tradias GmbH bei der Vereinbarung und Umsetzung einer Kooperation mit der Deutschen WertpapierService Bank AG (dwp bank) für den Handel mit Krypto-Assets auf der Tradias-Plattform mit dem Bankhaus Scheich als Market Maker.
  • Unterstützung der BfV Bank für Vermögen AG bei der Entwicklung eines Anlageberatungsangebots für ELTIFs (European Long Term Investment Funds) in Zusammenarbeit mit mehreren Fondsplattformen.
  • Beratung der DLT Service GmbH bei der Übernahme der Anlageberatung für Fonds mit Anlageschwerpunkt in Krypto-Assets sowie Vertretung bei der Aufsetzung eines Pilotprojekts mit einer Kapitalverwaltungsgesellschaft in Zusammenarbeit mit der Schwestergesellschaft DLT Custody GmbH.