Umfasst neben dem Fokus auf Bankaufsichtsrecht auch weitere aufsichtsrechtliche Themen im Bereich Finanzdienstleistungen. Die stärksten Kanzleien in der Beratung im FinTech-Segment sind Teil eines gesonderten Rankings.
Finanzmarktaufsicht in Deutschland
Clifford Chance
Clifford Chance betreut sämtliche bank- und finanzmarktaufsichtsrechtliche Themen im Rahmen von M&A-Transaktionen, an deren Federführung oftmals Praxisgruppenleiter Marc Benzler steht, sowie bei aufsichtsrechtlichen Untersuchungen, Erlaubnis-, Inhaberkontroll- und sonstigen aufsichtsrechtlichen Antragsverfahren als auch bei aufsichtsrechtlichen Fragestellungen betreffend die Dokumentation und Regulierung von Derivaten. Neben der Transaktionsarbeit zählt Benzler zu den zentralen Ansprechpartnern für Mandate mit Bezug auf das europäische Aufsichtsrecht, was nicht zuletzt der engen Kooperation mit der internationalen Financial Regulatory Group der Kanzlei geschuldet ist. Unterstützt wird er unter anderem von Counsel Kerstin Schaepersmann, die ihre breite aufsichtsrechtliche Expertise durch Beratungskompetenzen im Bereich der strukturierten Finanzierungen ergänzt.
Praxisleiter:
Marc Benzler
Weitere Kernanwälte:
Kerstin Schaepersmann
Referenzen
‘Spitzenposition im Bereich der aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen für Finanztermin- und Wertpapierfinanzierungsgeschäfte. Sehr hohe Fachkompetenz und Marktkenntnis.’
‘Expertise, Zuverlässigkeit.’
‘Schnell und hohe Qualität.’
Hengeler Mueller
Hengeler Muellers breite Praxis umfasst neben der Beratung zur Krypto-Regulierung und der Strukturierung von Zahlungssystemen insbesondere die aufsichtsrechtliche Begleitung von M&A-Transaktionen und Finanzierungsrunden. Daneben vertritt man Mandanten, darunter Finanzinstitutionen, Investoren und Vermögensverwalter, bei Enforcement-Verfahren und gerichtlichen Auseinandersetzungen und dies regelmäßig in enger Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team. Diesem Kompetenzspektrum geschuldet befassten sich jüngste Mandate unter anderem mit dem Themenblock Greenwashing, die zudem die ESG-Expertise des Teams zur Schau stellten, sowie mit diversen BaFin-Verfahren. Zu den zentralen Ansprechpartnern zählen die beiden Bankaufsichtsrechtsexperten Dirk Hermann Bliesener und Christian Schmies; letzterer ist zudem der zentrale Ansprechpartner für den Themenbereich FinTech und insbesondere für Themen betreffend Kryptowährungen und Zahlungsdienste.
Weitere Kernanwälte:
Dirk Hermann Bliesener; Carl-Philipp Eberlein; Christian Schmies; Stefan Krauss
Highlight-Mandate
A&O Shearman
Durch die Einbettung in das internationale Netzwerk betreut A&O Shearman sämtliche bankaufsichtsrechtliche und produktbezogene Fragestellungen, einschließlich digitaler Produkte an der kapitalmarktrechtlichen Schnittstelle und Themen mit Kryptobezug. Zur besonderen Stärke zählt weiterhin die regulatorische Begleitung von Finanzinstituten bei M&A-Transaktionen und Umstrukturierungen, wenngleich man Mandanten auch regelmäßig beim deutschen Markteintritt und bei Bankgründungen unterstützt und eine breite ESG- und Compliance-Themenpalette abdeckt; letzteres Themenfeld umfasst die Begleitung von BaFin-Sonderprüfungen. FinTechs mandatieren das Team zudem bei der Beantragung von BaFin-Lizenzen. Praxisgruppenleiter Alexander Behrens versinnbildlicht den facettenreichen und internationalen Beratungsansatz des Teams und berät zum gesamten Spektrum des nationalen und europäischen Finanzaufsichtsrechts.
Praxisleiter:
Alexander Behrens
Referenzen
‘Zuverlässige Kompetenz und starkes internationales Netzwerk, insbesondere mit Backing des UK-Büros, das auch zu EU-Themen berät.’
‘Sehr fundierte und breite Expertise in einem sehr dynamischen regulatorischen Umfeld machen das Team zu einer zentralen Anlaufstelle für die vielfältigen aufsichtsrechtliche Fragestellungen.’
‘Wir arbeiten seit vielen Jahren mit Alexander Behrens zusammen und wissen nicht nur seine exorbitante fachliche Expertise, sondern auch seine unprätentiöse, freundliche und vertrauensvolle Persönlichkeit sehr zu schätzen.’
‘Die Arbeitsergebnisse sind in der Unternehmenspraxis immer ausgezeichnet verwertbar.’
Kernmandanten
Bitpanda
BlockFi
Lloyds Bank
ING Bank
Nomura
SMBC Bank
SMBC Nikko Capital Markets
Volkswagen AG
Volkswagen Financial Services and Bank
Highlight-Mandate
- Beratung eines Bankenkonsortiums im Zusammenhang mit der Emission einer dematerialisierten Anleihe über eine Blockchain-gestützte Plattform durch die Europäische Investitionsbank (EIB) nach Luxemburger Recht.
- Beratung von verschiedenen Banken und Finanzinstituten im Zusammenhang mit der ESG-Regulierung.
- Beratung von verschiedenen Banken und Finanzinstituten beim Markteintritt in Deutschland.
Hogan Lovells International LLP
Hogan Lovells International LLP berät entlang des gesamten bankaufsichtsrechtlichen Themenspektrums und agiert hierbei regelmäßig an der kapitalmarktrechtlichen Schnittstelle; diese Schnittstellenexpertise wird unter anderem im Rahmen digitaler Produkteinführungen abgefragt und floss zuletzt zudem in die Begleitung von Verfahren gegen die Europäische Abwicklungsbehörde (Single Resolution Board) im Zusammenhang mit der Bankenabgabe bzw. mit Beiträgen zum Europäischen Abwicklungsfonds (SFR) ein. Weitere Schwerpunkte legt man auf die Begleitung von Bankenrestrukturierungen und BaFin-Lizenzverfahren sowie die Beratung im Zahlungsverkehrsbereich. Mandatiert wird man hierzu von Banken, Kreditinstituten und internationalen Unternehmen. Der sowohl im institutionellen als auch im produktspezifischen Aufsichtsrecht versierte Richard Reimer leitet die Praxis, der auch Counsel Andreas Doser (unter anderem Finanzprodukteinführungen, Kooperationen und Outsourcing-Vereinbarungen) und die im Januar 2024 zur Partnerin ernannte Sarah Wrage (neben Bankaufsichtsrecht auch Zahlungsdienste- und Investmentrecht) angehören.
Praxisleiter:
Richard Reimer
Weitere Kernanwälte:
Tim Oliver Brandi; Jochen Seitz; Julian Fischer; Peter Maier; Andreas Doser; Sarah Wrage
Referenzen
‘Sehr praxisorientiertes Team mit flexibler Herangehensweise.’
‘Professioneller und schneller Kontakt; ausgewiesene Markt- und Fachexpertise.’
‘Herausragende bankaufsichtsrechtliche Kenntnisse von Dr. Julian Fischer.’
‘Hervorragende Sachkenntnis, ein pragmatischer und ergebnisorientierter Ansatz und ein gut eingespieltes Team garantieren kompetente und zeitkritische Beratung.’
‘Das Team zeichnet neben der langjährigen Erfahrung, dem tiefen Verständnis von Transaktionen und Abläufen und der rechtlichen Materie selbst v.a. aus, dass aktiv immer wieder Impulse aufgrund aktueller regulatorischer Entwicklungen gegeben werden und Abstimmungen zu solchen Themen unkompliziert und direkt möglich sind und schnell zu zielführenden Lösungen führen.’
‘Jochen Seitz zeichnet seine große Erfahrung und sein tiefes Verständnis aus.’
‘Die Zusammenarbeit ist reibungslos, pragmatisch und hiermit zeiteffizient.’
Kernmandanten
Cflox GmbH
Deutscher Derivate Verband
Marex Financial
Mitsubishi Corporation Gruppe
Nord/LB – Girozentrale
NRW.Bank
REWE Markt GmbH / pay.cetera B.V.
Scalable Capital
Tilta Fintech GmbH
Highlight-Mandate
- Beratung einer US-Investmentbank zu aufsichtsrechtlichen Fragen im Zusammenhang mit Kryptowährungen.
- Beratung der Misubishi Corporation Gruppe beim Verkauf sämtlicher Geschäftsanteile an der MCE Bank GmbH an die Santander Consumer Bank AG.
- Beratung der REWE Markt GmbH zu Fragen des Zahungsverkehrs und insbesondere zu innovativen Zahlungsmethoden.
Latham & Watkins LLP
Latham & Watkins LLP besticht weiterhin durch die Expertise in der aufsichtsrechtlichen Begleitung von M&A-Transaktionen bzw. auch von Transaktionen mit Private Equity-Bezug. Das Tätigkeitsportfolio umfasst zudem die Begleitung aufsichtsrechtlicher Untersuchungen und Enforcement-Verfahren der EZB und der BaFin bzw. präventive Compliance-Themen sowie Meldepflichten, Erlaubniserfordernisse für deutsche Geschäftstätigkeiten, einschließlich im Zusammenhang mit Kryptowährungen stehender Dienstleistungen, und die Implementierung von ESG-Strategien. Geleitet wird das Team von Markus Krüger (transaktions- und finanzaufsichtsrechtliche Beratung) und Axel Schiemann, dessen regulatorische Expertise jüngst im Rahmen einer grenzüberschreitenden Untersuchung zur AML-Compliance sowie innerhalb der Betreuung eines globalen Krypto-Plattformbetreibers bei der Lizenzbeantragung für Krypto-Handels- und Verwahrdienstleistungen abgefragt wurde.
Praxisleiter:
Markus Krüger; Axel Schiemann
Referenzen
‘Hohes Fachwissen und Zuverlässigkeit.’
‘Markus Krüger und Axel Schiemann verfügen über langjährige Erfahrung und Expertise.’
‘Sehr stark in technischen Regulierungsfragen. Umfassende Kenntnis und Erfahrung in Fragen rund um Finanzdienstleistungen und in der Zusammenarbeit mit der BaFin und der EZB.’
Kernmandanten
Aareal Bank AG
Apollo Global Management, LLC
Bankhaus Lampe
Bundesverband deutscher Banken e.V. – Einlagensicherungsfonds
dwins GmbH
DXC
eToro Group Limited
Evercore
Hg Capital
IKB Deutsche Industriebank AG
La Caisse de dépôt et placement du Québec (CDPQ) / General Atlantic
Prosegur
Simon Property Group
Highlight-Mandate
- Beratung der Bundesverband deutscher Banken e.V. und des Einlagensicherungsfonds (ESF) in Bezug auf die Entschädigung der Einleger der Greensill Bank GmbH.
- Beratung des Aufsichtsrats der Aareal Bank bei der geplanten Investitionsvereinbarung mit der Atlantic BidCo GmbH.
- Beratung der deutschen Tochtergesellschaft von Evercore in allen aufsichtsrechtlichen und Compliance-Fragen, insbesondere bei der Aufnahme des grenzüberschreitenden europäischen Geschäfts (Passporting).
Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbHs Mandanten werden zu sämtlichen regulatorischen Fragen des Bank-, Finanzdienstleistungs- und Investmentrechts beraten und profitieren hierbei insbesondere von der umfassenden Expertise des Teams im FinTech-Bereich. Frank Müller betreut unter anderem die Strukturierung von Geschäftsmodellen und die Beantragung von BaFin-Erlaubnissen, während Peter Frey entlang des gesamten finanzaufsichtsrechtlichen Spektrums berät und zudem über Expertise im Geldwäscherecht und im Outsourcing-Bereich verfügt. Anna Izzo-Wagner wurde während des Berichtszeitraums unter anderem bei Kontrollverfahren der BaFin und zu Themen betreffend die Europäische Crowdfunding-Verordnung (ECSPR) mandatiert. Nasim Jenkouk (Banken- und Finanzrecht mit Schwerpunkt auf FinTech) wechselte im April 2023 zu Ebner Stolz Mönning Bachem.
Weitere Kernanwälte:
Susanne Grohé; Frank Müller; Peter Frey; Christian Walz; Matthäus Schindele; Anna Izzo-Wagner; Alireza Siadat; Florian Lörsch
Kernmandanten
Toyota Kreditbank GmbH
Vereinigte Volksbank
Raiffeisen Bank eG
Olinda Branch Office Germany (Qonto)
NAVIGATOR CAPITAL VCC
Trade Republic Bank GmbH
Founders Fund Trade Republic LLC
Ferrari Financial Services GmbH
Teylor AG
Accel London VI. L.P.
Feri Trust (Luxembourg) S.A.
J&T Banka, a.s.
Banxware
Solaris SE
Helaba Digital GmbH & Co. KG
Binance Deutschland GmbH
Fuel
Expatrio Global Services
GmbH
New Horizon GmbH
PAYONE GmbH
Prepaid Verband Deutschland e.V.
Concardis GmbH
smava GmbH
Fireblocks
Stokr
Volksbank Mittweida
DZ Bank
Zalando SE
Kadmos GmbH
Tangany GmbH
B4C Markets BV
FinTecSystems GmbH
October Deutschland GmbH
Swarm Capital
MISA Art
Business Service Solution GmbH
Byte Federal, Inc
PPRO Holding GmbH
Tomorrow GmbH
adorsys GmbH
Mangopay SA
Highlight-Mandate
- Beratung der Solaris SE zur Übernahme des ADAC-Kreditkartenportfolios.
- Beratung der FinTech-Volksbank VVRB (Vereinigte Volksbank Raffeisenbank) bei der aufsichtsrechtlichen Ausgestaltung von Refinanzierungsstrukturen für Buy now, Pay later-Anbieter.
- Beratung der Toyota Kreditbank im Zusammenhang mit allen regulatorischen und zahlungsrechtlichen Fragen mit Schwerpunkt auf der Umsetzung einer Marktplatzlösung.
CMS
Basierend auf der Branchenexpertise in der Automobilindustrie ist CMS ein routinierter Berater von Autobanken und Leasinginstituten bei der Gründung von Einlagekreditinstituten, während man weitere Schwerpunkte auf die Vertretung von Banken und anderen Finanzmarktteilnehmern in Prozessen gegenüber der BaFin und der Bundesbank sowie in Sonderprüfungsverfahren legt als auch auf die an der arbeitsrechtlichen Schnittstelle liegenden Beratung zu sektorspezifischen Vergütungsfragen. Abgerundet wird dieses Angebot durch Expertise in kryptobezogenen Geschäftsmodellen sowie in Governance- und ESG-Themen; letztere sind oftmals Teil der Sustainable Finance-Mandatsarbeit. Geleitet wird die Abteilung von Joachim Kaetzler, der zugleich als Co-Head der internationalen ESG Task Force agiert, und Andrea München, die neben dem deutschen auch das luxemburgische und europäische Finanzaufsichtsrecht abdeckt.
Praxisleiter:
Joachim Kaetzler; Andrea München
Referenzen
‘Das Team hat ein herausragendes Wissen im Bereich des Bank- und Finanzrechts und hat uns immer sehr gut und pragmatisch beraten.’
‘Ich möchte an dieser Stelle Joachim Kaetzler ganz deutlich herausheben. Er hat ein außerordentlich breites Wissen und sehr viel Erfahrung in diesem Bereich, was ich immer sehr geschätzt habe. Er hat uns sehr gut beraten und die richtigen Empfehlungen gegeben.’
Highlight-Mandate
Noerr
Noerrs facettenreiches Beratungsangebot basiert auf der engen praxisübergreifenden Zusammenarbeit: So berät man an der arbeitsrechtlichen Schnittstelle zu Institutsvergütungsthemen und an der IT- und Datenschutzschnittmenge zu Fragestellungen betreffend IT-Sicherheit, datengetriebene Geschäftsmodelle und das Bankgeheimnis, während man mit der Transaktionspraxis Banken-M&A-Mandate betreut. Daneben mandatiert der aus Banken, Zahlungsdiensteanbietern, Vermögensverwaltern, Investoren und Unternehmen bestehende Mandantenstamm das Team regelmäßig im Compliance-Bereich, insbesondere im Rahmen der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen (MiFID, MiFID II) sowie im AML-Kontext, als auch zu Kooperationsverträgen, BaFin-Verfahren und im Zahlungsdiensterecht. Geleitet wird das Team vom Versicherungsaufsichtsrechtsexperten Thomas Heitzer und Jens Kunz, der neben dem Finanzaufsichtsrecht auch das Investment- und Geldwäscherecht abdeckt. Die Bedeutung der finanzaufsichtsrechtlichen Betreuung von M&A-Transaktionen unterstrich man mit der Partnerernennung von Dominik Kloka im Januar 2024.
Praxisleiter:
Jens Kunz; Thomas Heitzer
Referenzen
‘Exzellente Expertise, äußerst schnelle Reaktion und top Analyse-Fähigkeiten.’
‘Ausgezeichnet hat sich in unserem Projekt insbesondere Karl-Alexander Neumann, der durch sein breites Fachwissen und seine hohe Leistungsfähigkeit herausstach.’
‘Fachlich sehr versiertes und kundenorientiertes Team im Bankaufsichtsrecht.’
‘Jens Kunz verfügt über langjährige Expertise und kennt sich hervorragend mit neuen regulatorischen Entwicklungen und den Bedürfnissen der Mandanten aus.’
‘Sehr freundliches und zuvorkommendes Personal, das bestrebt ist, die Kundenwünsche bestmöglich umzusetzen. ’
‘Jens Kunz ist ein pragmatischer, fachkundiger und lösungsorientierter Advokat, der die aktuellen Themen im Blick hat. Zielgerichtete Beratung, die nicht darauf abzielt, unbedingt neue Mandate zu erhalten.’
Kernmandanten
Baader Bank AG
FlatexDEGIRO Bank AG
Frankfurter Volksbank eG
Inflexion
Lunis Vermögensmanagement AG
Summit Partners
VTB Bank (Europe) SE
Wirecard AG (Insolvenzverwalter)
Deutsche Börse
Highlight-Mandate
- Beratung von Summit Partners bei einer Buy-and-Build-Strategie zum Erwerb unabhängiger Vermögensverwalter in der DACH-Region; Strukturierung einer innovativen PE-Erwerbsstruktur unter dem neu in Kraft getretenen Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).
- Beratung der VTB Bank (Europe) SE bei der Rückführung der Geschäftstätigkeit.
- Beratung einer führenden deutschen Bank bei einem BaFin-Verfahren im Hinblick auf AML-Compliance, einschließlich einer gutachterlichen Stellungnahme.
SERNETZ • SCHÄFER
SERNETZ • SCHÄFERs bankaufsichtsrechtliche Expertise kommt weiterhin insbesondere im Litigation-Kontext zum Einsatz, wenngleich man auch regelmäßig mit der regulatorischen Begleitung von M&A-Transaktionen, der Entwicklung neuer Finanzprodukte, einschließlich derer im digitalen Bereich, und diversen zahlungsdiensteaufsichts- und geldwäscherechtlichen Themen betraut wird. Hierbei agiert man vorwiegend für Groß- und Landesbanken, jedoch auch für Private Equity-Gesellschaften und Unternehmen. Der im Bank-, Kapitalmarkt- und Finanzaufsichtsrecht versierte Frank Schäfer leitet die Praxis, der auch Jörg Mimberg (FinTech und Zahlungsdiensteaufsichtsrecht) und Thomas Eckhold (Bank-, Kapital- und Finanzaufsichtsrecht) angehören.
Weitere Kernanwälte:
Jörg Mimberg; Thomas Eckhold; Ferdinand Kruis; Helge Großerichter; Thomas Klanten; Andreas Höder
Referenzen
‘Das Team von Sernetz Schäfer gehört für mich zu den führenden Kanzleien für alle bankaufsichtsrechtlichen und Abwicklungsthemen.’
‘Thomas Eckhold ist mein klarer Go-to-Partner, dessen konstruktive, kritische und gleichzeitig wertschätzende sachliche Art ich sehr schätze.’
‘Ferdinand Kruis ist ein ausgezeichneter Anwalt mit hohem Durchsetzungsvermögen.’
‘Andreas Höder ist ein exzellenter Prozessanwalt mit enormer Erfahrung im Finance- und Corporate-Bereich. Er ist durchsetzungsstark und juristisch hervorragend.’
‘Die Kanzlei hat uns im Bereich Regulatorik exzellent vertreten.’
Kernmandanten
Deutsche Pfandbriefbank
EP Global Commerce
Hypo Real Estate
ProSiebenSat1 SE
Stadtsparkasse München
UniCredit Bank AG
VTB Bank (Europe) SE
WealthCap
Wirecard Bank AG
Highlight-Mandate
- Beratung der Wirecard Bank infolge des Wirecard-Skandals, insbesondere Beratung zur aufsichtsrechtlichen Abwicklung des Instituts in enger Abstimmung mit der BaFin.
- Bank- und bankaufsichtsrechtliche Begleitung der VTB Bank (Europe) SE bei der Abwicklung der Bank infolge der EU-Sanktionen und aufsichtlichen Anordnungen der BaFin; Überführung der Bank in die ordentliche Abwicklung.
- Aufsichtsrechtliche Begleitung von EP Global Commerce beim Zuerwerb weiterer Anteile an der METRO AG mit Blick auf den in der METRO Gruppe befindlichen Rückversicherer; Einleitung und Durchführung neu erforderlich gewordener aufsichtsrechtlicher Verfahren im Rahmen dieser Transaktion.
Gleiss Lutz
Gleiss Lutz ist insbesondere für die Betreuung krisen- und restrukturierungsnaher Mandate sowie transaktionsbezogener Themen bekannt, was nicht zuletzt der engen Kooperation mit den M&A- und Corporate-Teams geschuldet ist. Daneben berät man zum Zahlungsdiensterecht und im FinTech-Sektor und wird regelmäßig - unter anderem von Banken - im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Vergütungsanforderungen mandatiert. Maximilian von Rom leitet die aufsichtsrechtliche Praxis und zählt das europäische Bankaufsichtsrecht zu seinem Kompetenzkatalog. Im September 2023 konnte man Christian Hissnauer (Bankaufsichtsrecht und Finanzmarktregulierung) von Clifford Chance für sich gewinnen.
Praxisleiter:
Maximilian von Rom
Kernmandanten
FUW Treuhand Projekt GmbH
BVR – Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken
SBI Group
Octopus Investments
MAP-WSV Beteiligungen GmbH
HDI VVaG
MoneyGram
Highlight-Mandate
- Beratung der FUW Treuhand Projekt GmbH als gerichtlich bestellter Treuhänder für die Stimmrechte der VTB Bank (Europe) SE.
- Beratung des Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken (BVR) bei einem Projekt, insbesondere im Hinblick auf die Erstellung eines Konzepts zur Strukturierung einer oder mehrerer Investmentplattformen für die VR Gruppe.
- Beratung einer Ratingagentur bei der Erstellung des Gutachtens über die Verwendung von ESG-Ratings zur Erfüllung nachhaltigkeitsbezogener Offenlegungspflichten nach der EU-Offenlegungsverordnung (EU 2019/2088).
GSK Stockmann
Die Vertretung von Banken gegenüber der Europäischen Zentralbank sowie die im Zusammenhang mit Digitalisierungs- und Nachhaltigkeitsthemen stehende Mandatsarbeit – darunter befinden sich elektronische Zahlungsmittel, Plattformisierungen und der CO2-Zertifikatehandel – zählen zu den Tätigkeitsschwerpunkten von GSK Stockmann. Plattformbetreiber, Unternehmen, Finanzinstitute und FinTechs profitieren zudem von der engen Kooperation mit dem unter der Leitung von Andreas Heinzmann stehenden Luxemburger Standort, der insbesondere im Investmentkontext herangezogen wird. Timo Bernau leitet die Praxis in Deutschland und betreut sämtliche bank- und versicherungsaufsichtsrechtliche Fragestellungen mit einem Schwerpunkt auf den FinTech-Bereich. Lisa Watermann (Sustainable Finance, Investmentrecht) wurde im Januar 2023 zur Local Partnerin ernannt.
Praxisleiter:
Timo Bernau; Andreas Heinzmann
Referenzen
‘Das Team hat stets hervorragende Arbeitsergebnisse, Empfehlungen und Identifizierung neuer Rechtsstrategien geliefert.’
‘Unser Ansprechpartner hat uns durch viele komplizierte und einzigartige Rechtsangelegenheiten und Verfahren geführt und dabei bei jedem Schritt stets klare und prägnante Ratschläge gegeben.’
‘Sehr hoher Kenntnisgrad zur Situation von FinTech-Start-ups. Dadurch sehr kompetente Beratung und Top-Ergebnisse.’
‘Hohes Engagement.’
‘Kompetentes Team mit kurzen Antwortzeiten.’
‘Immer erreichbar und lösungsorientiert.’
Kernmandanten
Siemens AG
3Red Partners LLC., Chicago
InCred GmbH
Salt Global Tech Ltd
Finba Technologies GmbH
Twinu GmbH
xcircle UG
YAPI ve KREDI BANKASI A.S.
Hoeller Electrolyzer GmbH
GLS Gemeinschaftsbank eG
Catella Real Estate AG Nein
Solaris SE
DF Deutsche Finance Systems GmbH
Frankfurt School of Finance & Management gGmbH
Frankfurt School Financial Services GmbH
Highlight-Mandate
- Beratung der Siemens AG bei der rechtlichen Strukturierung und der Emission einer Kryptowertpapier-Anleihe nach dem Gesetz über elektronische Wertpapiere (eWpG).
- Beratung der DF Deutsche Finance Systems GmbH im BaFin-Erlaubnisverfahren zum Erwerb der Lizenz als Kryptoregisterführer nach dem KWG, einschließlich der Erstellung der technischen Dokumentation sowie der internen und externen Compliance-Dokumentation.
- Beratung der Solaris SE im Bereich Payment sowie beim Einstieg in den Wertpapierhandel und im Rahmen von Kooperationen.
Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Banken und Unternehmen finden bei Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH Expertise in der Begleitung von BaFin-Erlaubnisverfahren, Markteintritts- und Freistellungsthemen, transaktionsbezogenen Sachverhalten sowie in der regulierten Vorstandsvergütung. Dieser Themenzusammensetzung widmet sich auch Praxisgruppenleiter Mathias Hanten, während Hannes Bracht der zentrale Ansprechpartner für die Mandatsarbeit im Bereich der Zahlungsdienste ist.
Praxisleiter:
Mathias Hanten
Weitere Kernanwälte:
Hannes Bracht; Arne Wittig
Referenzen
‘Die Zusammenarbeit ist sehr lobenswert.’
‘Mathias Hanten hat uns immer sehr gut und professionell beraten und immer neue Ideen mitgebracht.’
‘Hannes Bracht und seine Kollegen sind ein dynamisches Team. Die Zusammenarbeit durch den Einsatz von Onlinelösungen war hervorragend.’
Kernmandanten
ADAC Finanzdienste GmbH
Commerzbank AG
Compay GmbH
Deutsche Lufthansa AG
EB – Sustainable Investment Management GmbH
EDEKABANK AG
GENO Broker GmbH
Global Crop Diversity Trust
Hamburgische Investitions- und Förderbank AöR
InterCard AG (Verifone Gruppe)
Investitionsbank Sachsen-Anhalt AöR
LeasePlan Deutschland GmbH
Lunadis GmbH + Co. KG (DKV Mobility Gruppe)
N26 AG
Norddeutsche Landesbank AöR
Reisebank AG
Rothschild & Co Gruppe
Sodexo Pass GmbH
Solaris SE
Sparkasse Rhein-Nahe AöR
Highlight-Mandate
- Beratung der Investitionsbank Sachsen-Anhalt bei der Ausgründung aus der NORD/LB, inklusive Erlaubnisverfahren bei der BaFin (Erlaubniserteilung im März 2023).
- Beratung des ADAC bei der Migration eines Kreditkartenportfolios mit 1,3 Millionen Kreditkarten von der LBB zur Solaris.
- Erstellung der Vertragsdokumentation für ein elektronisches Kontomanagementsystem für die Commerzbank, inklusive Prüfung und Roll-out in Italien und Frankreich.
GÖRG Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB
Neben der allgemeinen bank- und aufsichtsrechtlichen Beratung legt man bei GÖRG Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB verstärkt den Fokus auf die Mandatsarbeit im Bereich Financial Litigation, wofür Praxisgruppenleiter Yorick Ruland ein zentraler Ansprechpartner ist. Außerdem unterstrich man die Bedeutung dieser Schnittstellenkompetenz mit den Partnernennungen der beiden im Bankaufsichtsrecht und der Streitbeilegung versierten Tony Beyer und Richard Franz Gerlach im Mai 2023. Zeitgleich wurde die insbesondere im Transaktionskontext agierende Cornelia Kinast in den Partnerstand erhoben. Für die Beratung zu innovativen Finanzdienstleistungen sowie in den Bereichen Zahlungsrecht und FinTech – einer weiteren Kernkompetenz des Teams – ist Matthias Terlau der zentrale Ansprechpartner.
Praxisleiter:
Yorick Ruland
Referenzen
‘Das Team um Dr. Matthias Terlau ist sehr kompetent und freundlich im Umgang.’
‘Matthias Terlau ist eine absolute Koryphäe im Zahlungsdiensterecht. Er kann auch komplexe Rechtsfragen aus dem Stand beantworten und ist daher ein gerne angesteuerter Ansprechpartner.’
‘Sehr praxis- und lösungsorientierte Herangehensweise; denken sich individuell in das Thema hinein; 360°-Bewertung und herausragende Expertise.’
‘Absolute Expertise im Bank- und Kapitalmarktrech. Serviceorientiert, modern und sehr erfrischend im Miteinander und Austausch.’
‘Yorick Ruland hat exzellentes Know-how. Er ist ein sehr guter Prozessanwalt und ist 24/7 im Einsatz.’
‘Neben dem umfangreichen fachlichen Know-how beeindruckt das Team immer wieder mit seiner Arbeitsweise. Egal, welche Deadline ansteht, egal wie viele Stakeholder in den Abstimmungen involviert sind, egal über wie viele Länder und Jurisdiktionen die Fälle hinausgehen, die Kollegen von Görg sind immer ‘on top of it’.’
‘Die Kollegen sind gefühlt rund um die Uhr erreichbar. Egal wie hektisch es wird, sie bleiben immer ruhig und sachlich. Ich habe noch nie gehört, dass eine noch so kurze Deadline nicht gehalten werden kann, wenn sie irgendwie möglich ist.’
‘Wenn es um BaFin-Regulierungsthemen geht, kann Matthias Terlau niemand das Wasser reichen. Er ist in der Regulatorik so firm, dass man immer ausnahmslos perfekt recherchierte Antworten bekommt und trotz seiner viel gefragten fachlichen Expertise lassen Antworten nie lange auf sich warten.’
Kernmandanten
KfW
Landesbank Berlin
Moss GmbH
OC Payment GmbH
Paydirekt GmbH
Samsung Electronics
S-Kreditpartner
Sparkasse Köln Bonn
Verimi GmbH
Highlight-Mandate
- Beratung der Moss GmbH beim Erlaubnisantrag und -verfahren für eine E-Geld-Lizenz bei der BaFin.
- Beratung der S-Kreditpartner/Sparkassengruppe bei der Einführung des neuen Produkts ‘FlexiGeld’.
- Beratung mehrerer deutscher und europäischer Banken und Fondsgesellschaften im Insolvenzfall Wirecard AG im Zusammenhang mit Schadensersatzansprüchen im Gesamtumfang von rund €900 Millionen.
Lindenpartners
Lindenpartners berät Kreditinstitute, FinTech-Unternehmen und Asset-Manager zu sämtlichen bankaufsichtsrechtlichen Fragestellungen und deckt hierbei auch Schnittstellenbereiche zum IT- , Wertpapier-, Geldwäsche- und Zahlungsverkehrsrecht ab. Jüngste Mandatierungen weisen zudem vielfach ESG-Bezüge auf und dies oftmals im Zusammenhang mit Sustainable Finance-Projekten. Dieser Themenpalette widmet sich auch Praxisgruppenleiter Lars Röh. Mit dem Zugang von Jessica Glaser im April 2023 konnte man zudem das Angebot im Bereich Eigenmittel- und Abwicklungsrecht stärken; sie stieg als Associated Partnerin ein und war zuvor inhouse tätig.
Praxisleiter:
Lars Röh; Michael Kohl
Referenzen
‘Lars Röh ist sehr erreichbar und hat eine hohe Leistungsbereitschaft.’
‘Lindenpartners zeichnet sich durch besondere Kenntnis im Bankaufsichtsrecht aus. Aber auch in allen rechtlichen Fragen rund um den Finanz- und Kapitalmarkt ist hohe Kompetenz vorhanden, ebenso im Bereich ESG.’
‘Neben Lars Röh stehen Nina Scherber und Jessica Glaser mit Rat und Tat zur Seite.’
Kernmandanten
Berliner Sparkasse
Berliner Volksbank
Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken
Deutscher Sparkassen- und Giroverband
Deutsche WertpapierService Bank AG
Hamburger Sparkasse
Weberbank
Deutscher Derivate Verband
Liqid Asset Management GmbH
S-Kreditpartner GmbH
WWF
Highlight-Mandate
- Beratung der Donner & Reuschel AG bei der Umsetzung der europäischen ESG-Regulierung.
- Beratung der Berliner Volksbank eG bei der Umsetzung der europäischen ESG-Regulierung (SFDR).
- Beratung des Deutschen Derivate Verbandes (DDV) bei der Entwicklung eines Nachhaltigkeitskodexes für strukturierte Produkte.
Mayer Brown LLP
Mayer Brown LLPs aufsichtsrechtliche Praxis ist ein integraler Teil der Kapitalrechtsgruppe, wodurch die Mandatsarbeit an dieser Schnittstelle zur besonderen Stärke zählt. Mit Praxisleiter Patrick Scholl an der Federführung berät man so oftmals zur Derivateregulierung (EMIR), Benchmarks und dem Vertrieb von Wertpapieren, während man einen weiteren Schwerpunkt auf Angelegenheiten mit ESG-Bezug legt; hierzu zählt die Beratung zu nachhaltigen Finanzprodukten sowie zur Umsetzung der EU-Taxonomie-Verordnung.
Praxisleiter:
Patrick Scholl
Weitere Kernanwälte:
Marcel Hörauf; Alexei Döhl
Referenzen
‘Wir arbeiten insbesondere gerne mit Patrick Scholl zusammen. Sein umfassendes juristisches Wissen und sein praktischer Ansatz zeichnen ihn aus.’
‘Dr. Patrick Scholl liefert exzellente und pragmatische Beratung mit 360°-Sicht.’
‘Marcel Hörauf: Tiefes Wissen und enormes Engagement.’
‘Das Team zeichnet sich dadurch aus, dass es sich schnell, effizient und tief in Transaktionsstrukturen und regulatorische Fragen hineindenken kann.’
‘Die Beratung und die Zusammenarbeit im Team ist zielführend, konstruktiv und effektiv.’
Kernmandanten
DekaBank Deutsche Girozentrale
Deutscher Derivate Verband e.V. (DDV)
Highlight-Mandate
Waldeck Rechtsanwälte PartmbB
Die Beratung im FinTech- und insbesondere im Krypto-Bereich steht weiterhin im Mittelpunkt von Waldeck Rechtsanwälte PartmbBs aufsichtsrechtlicher Beratung, die man durch transaktionsbegleitende Kompetenzen ergänzt. Jüngste Mandatierungen schließen zudem Erlaubnis- und Inhaberkontrollverfahren sowie Themen im Zusammenhang mit European Long Term Investment Funds (ELTIFs) und ESG ein. Jan Liepe (Wertpapier- und Finanzdienstleistungen) und Hendrik Pielka (Bank- und Wertpapierrecht) leiten das Team gemeinsam, dem Lucas Paolazzi seit der Ernennung im Januar 2023 als Partner angehört; er ist insbesondere in der laufenden Beratung von diversen Finanzdienstleistern aktiv und spezialisiert sich auf Erlaubnis- und Inhaberkontrollverfahren.
Praxisleiter:
Jan Liepe; Hendrik Pielka
Weitere Kernanwälte:
Jens-Holger Petri; Lucas Paolazzi
Referenzen
‘Jens-Holger Petri zeichnet sich durch besonderes Branchenverständnis und Gespür für Mandantenbedürfnisse aus. Dies gepaart mit einem äußerst pragmatischen Beratungsansatz hebt die Kanzlei deutlich von Mitbewerbern ab.’
‘Sehr praxisorientierte, engagierte Kanzlei, die mit fundiertem Wissen und langjähriger Branchenerfahrung hervorragende Arbeit leistet.’
‘Fachkenntnis, themenübergreifendes Denken, Voraussicht, Risikoabschätzung, und eine Meinung haben, statt nur Szenarien runterzubeten.’
‘Jan Liepe ist zielorientiert und durchsetzungskräftig.’
‘Lucas Paolazzi verfügt über eine große Bandbreite und super Verfügbarkeit.’
‘Waldeck vereint tiefes juristisches Know-how mit Praxisnähe und findet stets handhabbare Lösungen, die das Spielfeld für das Business rechtssicher und verbindlich abstecken.’
‘Alle für uns zuständigen Anwälte verfügen über eine sehr hohe Fachkompetenz. Unsere Anfragen werden dabei stets dem erforderlichen Tiefgang und mit einem hohen Detaillierungsgrad beantwortet. Darüber hinaus ist das Antwortverhalten und dabei insbesondere die Reaktionszeit vorbildlich.’
‘Ausgezeichnetes Know-how. Die Interessen des Mandaten stehen immer im Mittelpunkt. Zielführende Beratung und ein top Netzwerk.’
Kernmandanten
Athelios Vermögensatelier SE
Austen Morris Associates
Bankhaus Scheich AG Wertpapierspezialist
BfV Bank für Vermögen AG
BCA AG
BMCE Euroservices S.A.
Development Company for Israel (Europe) GmbH
DLT Finance Holding AG
DLT Service GmbH
EUWAX Aktiengesellschaft
Gameforge AG
Hellwig Wertpapierhandelsbank GmbH
Infront Financial Technology GmbH
ING
İşbank AG
Lang & Schwarz AG
lemon.markets GmbH
mwb fairtrade Wertpapierhandelsbank AG
NatWest Bank Europe GmbH
SE TradeCom Finanzinvest
TradeCom Anlageberatung und Anlagevermittlung GmbH
Renell Wertpapierhandelsbank AG
SIX Financial Information
Sparda-Bank Berlin eG
Tradias GmbH
UmweltBank AG
Ucambio Exchange & Money Transfer GmbH
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
vwd TransactionSolutions AG
Walter Ludwig GmbH Wertpapierhandelsbank
ICF Bank AG
Blockchain Founders Group GmbH
Impact Labs GmbH
Highlight-Mandate
- Beratung der Tradias GmbH bei der Vereinbarung und Umsetzung einer Kooperation mit der Deutschen WertpapierService Bank AG (dwp bank) für den Handel mit Krypto-Assets auf der Tradias-Plattform mit dem Bankhaus Scheich als Market Maker.
- Unterstützung der BfV Bank für Vermögen AG bei der Entwicklung eines Anlageberatungsangebots für ELTIFs (European Long Term Investment Funds) in Zusammenarbeit mit mehreren Fondsplattformen.
- Beratung der DLT Service GmbH bei der Übernahme der Anlageberatung für Fonds mit Anlageschwerpunkt in Krypto-Assets sowie Vertretung bei der Aufsetzung eines Pilotprojekts mit einer Kapitalverwaltungsgesellschaft in Zusammenarbeit mit der Schwestergesellschaft DLT Custody GmbH.