Die wichtigsten Trends im Bereich Compliance:
– Das regulatorische Umfeld verändert sich dramatisch und immer mehr Unternehmen, darunter auch internationale Konzerne, die mit deutschen Vorschriften konfrontiert werden, legen auf die Beratung zu Behördenaktivitäten Wert.
– Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) trat am 1. Januar 2023 in Kraft und legt Unternehmen mit Sitz in Deutschland neue und erweiterte Compliance-Pflichten auf.
– Am 2. Juli 2023 trat das neue Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) in Kraft, das alle Unternehmen mit mindestens 50 Mitarbeitern zur Einrichtung interner Meldewege verpflichtet.
– Die EU-Russland-Sanktionen stellen ein zentrales Thema dar, wobei verstärkt Beratung zur Einhaltung der Sanktionen eingeholt wird und Untersuchungen zu Sanktionsverstößen eingeleitet werden.
– Die Schwerpunktbereiche der Geldwäscheprävention sollen im Einklang mit dem Ansatz der EU-Zentralaufsichtsbehörde national weiter harmonisiert werden.
– Die Steuerstrafermittlungen rund um Cum-Ex gehen weiterhin mit Hochdruck voran.
– Arbeitsrechtliche Themen wie beispielsweise #MeToo-Fälle gehören weiterhin zum Tagesgeschäft.
– Cybersicherheit, Datenschutz und die Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Cyberangriffen stehen ebenfalls stets im Fokus.
Im Berichtszeitraum kam es zu zahlreichen personellen Veränderungen. Der ehemalige Chief Compliance Officer der TRATON Group Philip Matthey (Kartellrecht und Ermittlungen) und die ehemalige Staatsanwältin Simone Ridder (Counsel, Strafrecht Compliance) wechselten im Oktober 2022 bzw. Juli 2023 zu Hogan Lovells International LLP. Jobst von Steinsdorff (Corporate Finance and Regulatory) und Ann-Kristin Cahnbley (strafrechtliche Compliance) verließen Dentons im November und Dezember 2022, ersterer wechselte zunächst zu OIKON und nahm schließlich eine Inhouse-Rolle an. Andre Happel (Tax und Trade Compliance) kam im Februar 2023 von Fieldfisher zu Noerr, während Stefanie Bischof (Corporate, Capital Markets und Financial Regulatory Compliance) im Juni 2023 inhouse wechselte. Durch die Ankunft von André Lippert (öffentliches Recht und ESG-Compliance) von Taylor Wessing konnte sich CMS stärken. Jan-Lieven Stöcklein (Compliance-Management-Systeme) wechselte im Dezember 2022 von PwC Legal (PricewaterhouseCoopers Legal AG Rechtsanwaltsgesellschaft) zu Taylor Wessing. White & Case LLP verlor im Februar 2023 ihren bisherigen Praxisleiter Karl-Jörg Xylander (Wirtschaftsstrafrecht, Regulatory und Corporate Compliance) an CCI-LEGAL sowie Thomas Helck (Wirtschafts- und Steuerstrafrecht), der im April 2023 ausschied, um seine eigene Kanzlei HELCK Legal zu gründen. Counsel Enno Appel verließ Herbert Smith Freehills LLP im Dezember 2022, um zur Deutschen Bank zu wechseln. Pinsent Masons Rechtsanwälte Steuerberater Solicitors Partnerschaft mbB verlor Jochen Pörtge (Criminal Compliance und interne Untersuchungen) im Dezember 2022 an ADVANT Beiten. Kartellrechtler Johannes Scherzinger wechselte im September 2022 von BRP RENAUD zu Rödl & Partner. Daniel Smyrek (Gesellschafts- und Außenwirtschaftsrecht, Lieferkettenthemen) wechselte im Juli 2023 von Alexander & Partner zu Heussen Rechtsanwaltsgesellschaft mbH.