Umfasst praxisübergreifende Kapazitäten in der Begleitung von internen Untersuchungen bei wirtschaftsstrafrechtlichen Vorwürfen.

Aufgrund der starken internationalen Ausrichtung sowie Einbindung in grenzüberschreitenden Ermittlungen und hochkarätigen Mandate gilt Gleiss Lutz als beliebte Wahl insbesondere für Banken, Finanzinstitute und Private Equity-Unternehmen. Neben der Bearbeitung von Cum-Ex- und Finanzbetrugsfällen stehen Korruption, Cybercrime, Sexual Harassment sowie interne Mobbing- und Fehlverhaltensfälle im Mittelpunkt der Arbeit des Teams. Für die Führung interner Untersuchungen empfiehlt sich Praxisleiter Eike Bicker, unterstützt von Marcus Reischl, der über weitreichende Erfahrung in der Koordination mit Aufsichts- und Ermittlungsbehörden sowie in parlamentarischen Untersuchungsausschüssen verfügt, und Christoph Skoupil, dessen Ernennung zum Partner im Januar 2023 seine hervorragende Erfolgsbilanz im Wirtschaftsstrafrecht anerkennt. Of Counsel Dirk Scherp (Strafrecht und Bußgeldverfahren) verabschiedete sich im März 2023 in den Ruhestand.

Neben tiefgehender Expertise auf präventiver Ebene besticht Clifford Chance auch in Untersuchungen mit umfangreicher Erfahrung und wird von zahlreichen nationalen und internationalen Mandanten insbesondere aus der Finanzdienstleistungsbranche sowie der Bau-, Immobilien-, Fertigungs-, Technologie- und Pharmaindustrie bei Verdachtsfällen der Geldwäsche, Korruption sowie im Zusammenhang mit Cum-Ex und Steuerbetrug zu Rate gezogen. Die Praxisleitung teilen sich Peter Dieners, dessen Schwerpunkt die Beratung führender Pharma-, Medizinprodukte- und Chemieunternehmen in allen geschäftskritischen Angelegenheiten umfasst, und Heiner Hugger, der als Experte in Ermittlungen und bei der Verteidigung von Unternehmen und deren Mitarbeitern gilt. Weitere integrale Teammitglieder sind Julia Baedorff (Wirtschaftsstrafrecht), Ines Keitel (Arbeitsrecht und Datenschutz) und David Pasewaldt (Compliance und Strafrecht).

Aufgrund der Verzahnung der Litigation- und Compliance-Praxen sowie der engen Zusammenarbeit mit US-Kollegen wartet Gibson, Dunn & Crutcher LLP mit Expertise zur Unterstützung global agierender Unternehmen und Konzerne bei sogenannten Bet-the-Company-Mandaten im Zusammenhang mit Untersuchungen und der regulatorischen, zivil- und strafrechtlichen Verteidigung auf; hierbei stehen Themen wie Sanktionen und Exportkontrollen, Cyberangriffe, Cum-Ex, AML, Kryptoregulierung und ESG-Themen regelmäßig im Mittelpunkt der Beratung. Praxisleiter Benno Schwarz verfügt über jahrzehntelange Erfahrung zu FCPA und Antikorruption sowie zu Unternehmens- und Compliance-Themen in Hochrisikoländern wie Russland, Finn Zeidler ist für seine Expertise in den Bereichen Geldwäschebekämpfung und Krypto anerkannt, während sich Ferdinand Fromholzer auf Vorstands- und Aufsichtsratshaftung fokussiert und Kai Gesing zu kartellrechtlichen, Technologie- und Datenschutzaspekten berät. Die im Januar 2023 zur Partnerin ernannte Katharina Humphrey betreut regelmäßig grenzüberschreitende interne Untersuchungen im Zusammenhang mit CMS, ESG und Sanktionen.

Hengeler Muellers anerkannte Compliance-Praxis genießt einen besonders guten Ruf in der Finanzbranche, deren Akteure regelmäßig bei internen Untersuchungen auf das Team zugreifen. Zu den aktuellen Kernthemen gehören hierbei mögliche Verstöße gegen das russische Sanktionsregime, Greenwashing-Vorwürfe, ESG-Streitigkeiten sowie Geldwäsche-, Datenschutz- und Steuerstraftaten; bemerkenswert ist in diesem Zusammenhang beispielsweise das eigene eDiscovery-Tool Nuix. Zu den zahlreichen Fachexperten zählen unter anderem Vera Jungkind (Datenschutz und AML-Compliance), Fabian Quast (regulierte Industrien und IT-Forensik), Wolfgang Spoerr (unternehmensbezogene Ermittlungsverfahren) und Daniel Weiß (Bank- und Finanzwesen, behördliche Ermittlungen).

Mit einem verstärkten Fokus auf interne Untersuchungen, insbesondere grenzüberschreitender Natur, berät Baker McKenzie branchenübergreifend DAX40-Unternehmen und vergleichbare internationale Konzerne und ist hier insbesondere im Zusammenhang mit Geldwäschevorwürfen, Kartellrecht, Datenschutz und Steuerstrafrecht sowie Integritätsvorfällen (Diskriminierung, Bullying, Harassment, Retaliation) versiert. Das Team wird von Andreas Lohner (Antikorruptionsermittlungen) und Nicolai Behr (Korruptions-, Betrugs- und #MeToo-Ermittlungen) gemeinsam geleitet. Die ESG- und Sanktionsberatung erfolgt durch Anahita Thoms, während Annika Schürmann komplexe Kartell- und Wirtschaftsstrafverfahren begleitet.

Ein vielfältiges, branchenübergreifendes Portfolio an DAX-Unternehmen greift regelmäßig auf DLA Pipers komplexe, interdisziplinäre Untersuchungskompetenz zurück, die besonders häufig im Zusammenhang mit Verdachtsfällen der Geldwäsche, Steuerdelikten und Korruption sowie Außenwirtschaftsrechts- und Kartellverstößen zum Tragen kommt. Als wichtige Säule der Compliance-Beratung gilt die anerkannte Strafrechtspraxis der Kanzlei, in der Emanuel Ballo (Unternehmens- und Arbeitnehmerverteidigung), Senior Counsel Jürgen Taschke (Wirtschaftsstrafrecht) sowie Christian Schoop (Umweltstraftaten, Cyberangriffe) als zentrale Kontakte gelten; letzterer leitet das Compliance-Team gemeinsam mit dem in arbeitsrechtlichen Untersuchungen versierten Jens Kirchner. Moritz von Hesberg fokussiert sich auf gesellschaftsrechtliche Untersuchungsaspekte und wurde im Mai 2023 zum Partner ernannt.

Dank der intensiven Zusammenarbeit mit dem kanzleieigenen, internationalen Netzwerk ist Linklaters in der Lage, zahlreiche interne Untersuchungen von Unternehmen aus den Bereichen Energie, Luftfahrt, Automobil, Fertigung und Konsumgüter zu meistern; hierbei ergeben sich häufig jurisdiktionsübergreifenden Mandatierungen mit Hinblick auf #MeToo, Compliance-Verstöße, EU-Russland-Sanktionen, Kartellrecht, Wirtschaftsstrafrecht und Cum-Ex-Fälle. Die Leitung des Teams teilen sich Hans-Ulrich Wilsing (Gesellschaftsrecht, Vorstände und Aufsichtsräte) und Kerstin Wilhelm (Unternehmensverteidigung und Ermittlungen). Im Steuerstrafrecht unterstützen Jens Blumenberg und Christian Hundeshagen, während Daniela Seeliger kartellrechtliche Aspekte betreut. Associate Jacqueline Kusserow (neben internen Untersuchungen auch Streitbeilegung und Beratung zu Sanktionsrisiken) ist ebenso Teil des Kernteams.

Neben der klassischen präventiven Entwicklung von Managementsystemen führt CMS im Auftrag von Akteuren aus der Technologie-, Bau-, Fertigungs- und Pharmabranche auch umfangreiche interne Untersuchungen zu Arbeitsrechts- und Sanktionsverstößen sowie Geldwäsche und Betrug durch; hierbei profitieren Mandanten auch von dem hauseigenen forensischen Tool CMS Evidence. Harald Potinecke leitet die Praxis und bringt Erfahrungen im Wirtschaftsstraf- und Antikorruptionsrecht sowie bei behördlichen Untersuchungen ein und wird von Joachim Kaetzler (Geldwäsche und Korruptionsbekämpfung) und Daniel Kaiser (Wirtschaftsstrafrecht und Unternehmensverteidigung) unterstützt. Till Komma (Compliance-Verstöße und grenzüberschreitende Ermittlungen) wurde im Januar 2023 zum Counsel ernannt.

Untersuchungen in nationalen und grenzüberschreitenden Fällen zu Korruption, Betrug, Untreue, Unterschlagung und Geldwäsche bilden das Fundament der Compliance-Praxis von Herbert Smith Freehills LLP, die namhafte Unternehmen aus der Automobil-, Finanz-, Herstellungs-, Luftfahrt- und Infrastrukturbranche berät. Die Praxis wird von Dirk Seiler verantwortet, der vor allem für sein Know-how in den Bereichen Wirtschaftsstrafrecht, Unternehmensverteidigung und Vermögensverfolgung bekannt ist. Counsel Enno Appel (Regulierung von Finanzdienstleistungen) verließ die Kanzlei im Dezember 2022 für eine Inhouse-Position.

Neben einem stetigen Aufkommen an transaktionsbezogenen Compliance Due Diligence-Mandaten wird Latham & Watkins LLP auch in komplexen und grenzüberschreitenden internen Untersuchungen rund um Kartellrecht, Sanktionen und Embargos, Bankenaufsichts- und Arbeitsrecht sowie Datenschutz von deutschen und internationalen Unternehmen zu Rate gezogen. Thomas Grützner (Menschenrechte und Untersuchungen zu Fehlverhalten am Arbeitsplatz), Tobias Larisch (Gesellschaftsrecht und Corporate Governance) und Tim Wybitul (Datenschutz und Hinweisgebersysteme) leiten die Praxis gemeinsam. Der im Januar 2023 zum Counsel ernannte Wolf-Tassilo Böhm berät ebenfalls zu datenschutzrechtlichen Aspekten und Cybersicherheit.

Die Münchner Strafrechts- und Compliance-Boutique CCI-LEGAL ist seit März 2023 am Markt aktiv und konnte mit der Ankunft des renommierten Compliance- und Wirtschaftsstrafrechtsexperten Karl-Jörg Xylander von White & Case LLP starke Kapazitäten in sowohl präventiver als auch reaktiver Compliance-Beratung gewinnen. Das Team widmet sich so unter anderem der Unterstützung international agierender Unternehmen bei internen Untersuchungen, AFC-Compliance und der Lieferkettensorgfaltspflicht.

Auch wenn Pohlmann & Companys Fokus eindeutig auf präventiver Compliance-Beratung ruht, profitieren Vorstände und Aufsichtsräte auch im Rahmen interner Untersuchungen, Compliance-Krisen und Haftungsfragen von der tiefgreifenden Expertise des Teams. Praxisleiter Andreas Pohlmann berät zu Pflichten und Obliegenheiten von Gesellschaftsorganen und Organmitgliedern, während Nicole Willms im Zusammenhang mit Hinweisgebersystemen, internen Untersuchungen und der Durchsetzung von Disziplinarmaßnahmen aktiv wird, Julia Kahlenberg sich auf asienspezifische Compliance und Untersuchungen fokussiert und Martin Schorn zu Strafermittlungen und Bußgeldverfahren berät. Counsel Isabelle Plath verfügt ebenfalls über Erfahrung in D&O-Sachverhalten.

Im Rahmen des White Collar Defense and Investigations-Angebots führt Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP regelmäßig Compliance-Audits und interne Untersuchungen durch, sowohl in Zusammenarbeit mit als auch unabhängig von deutschen und amerikanischen Ermittlungsbehörden. Finanzdienstleistungs- und Technologieunternehmen sowie insbesondere Konzerne mit Geschäftsinteressen in Russland ziehen das Team so regelmäßig bei Fragen im Zusammenhang mit Korruption, Betrug, Geldwäsche und Sanktionen zu Rate. Praxisleiter Bernd Mayer befasst sich vorrangig mit Antikorruption und Geldwäschebekämpfung, während Counsel Michael Albrecht vom Kolke als Ansprechpartner für Fragestellungen mit Russlandbezug gilt.